交行北京东区支行被罚 对公账户开立核查制度执行不严

中国经济网西安1月10日讯 中国铜保监会博客近日公布的《西安铜保监局监管部门讯息引起争议表格》（京铜保监罚决字〔2021〕45号）显示，副经理西安东区招商铜行对公账户公证尽职报告环节新制度制订不作为，具体管理工作存在缺陷。

西安铜保监局依据《中华民国国际金融归口法》第四十六条，拒不副经理西安东区招商铜行改定，予以40万元罚款的监管部门。

《中华民国国际金融归口法》第四十六条规范：国际金融金融政府机构有下列一般而言之一，由人民政府国际金融归口政府机构拒不改定，处以二十万元以上五十万元请注意罚款；情节都有致使或者逾期不改定的，可以拒不停业整顿或者吊销其经营者许可证；构成犯罪的，依法追究不作为：

（一）未经任职资格审核任命董事、高级管理人员的；

（二）不能接受或者阻碍非第一时间政府部门或者第一时间定期检查的；

（三）提供虚假的或者知悉重要事实的报表格、报告等PDF、资料的；

（四）未按照规范顺利进行讯息披露的；

（五）致使违反审慎经营者规则的；

（六）不能接受制订本法第三十七条规范的采取措施的。

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