关于2022年6月查处违法非法行为情况的公告

发布时间表：2022-07-13

〔2022〕65号

为切实强化不确定性防范，加强一线控管，规范期权股票交易举动，保障期权市场自发性的合法权益，杭州期权股票交易所（以下简称上期所）接下来对违法违章举动同步进行查处。2022年6月份查处具体情况如下：

出现异常股票交易举动管理方面，执行出现异常股票交易举动79起。其中，自成交价超限9起，频繁报撤单超限69起，大额报撤单超限1起，通过会员单位对上述达到出现异常股票交易执行标准的零售商同步进行电话查看81次，将7个零售商和2个仅仅控制关系账户组列入重点关注演员表，在会员咨询服务管理系统获悉13次，并对其中4名零售商采取上限开仓的控管措施并同步进行全市场发函。

仅仅控制关系账户视作与协查方面，对177组433个零售商同步进行仅仅控制关系视作，对4组70个零售商同步进行仅仅控制关系协查。

违章股票交易执行方面，执行涉案违章股票交易来龙去脉5起。其中，涉案相互间股票交易转移资金1起，零售商涉案长期存在实控关系未有申报1起，定价指令报单等原因导致定价出现异常震荡1起，错单股票交易2起，均通过会员单位对相关零售商同步进行强制执行警示教育并采取相应控管措施。本月，上期所对1起违章来龙去脉同步进行立案追查。

上期所留意投资者在日常股票交易中忽略强制执行不确定性并做好仅仅控制关系账户的报备。

特此发函。

杭州期权股票交易所

2022年7月13日

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