ESG周报（第47期）丨上海环境达成国内首单基于CCER减排交易的融资合作，巨丰投顾一周之内两家总公司被罚

慈善机构理事会捐出累计300万元及部分防疫物资。

6、奥特维（688516.SH）：美国公司及创始人共同捐出1000万元支援疫情预防

7月初14日，奥特维公开发表应于，作为杭州市英美证券结算所大型企业，美国公司在做好自身预防社会上活动的同时时刻关心疫情转型，以实质行动驰援抗疫一线。美国公司以本金方式向杭州市另行吴区慈善机构理事会捐款累计500万元，同时美国公司创始人以个人自有资金来源向杭州市另行吴区慈善机构理事会捐出累计500万元。美国公司及创始人共同捐出1000万元，使用感谢此次疫情预防一线的病人。

7、巨丰投顾一周区域内两家分美国公司判罚

一周区域内，甘肃巨丰投资资讯有限应负美国公司集团两家分美国公司判罚。

7月初15日，中都国证监会广东政府部门盐务公开发表《关于对甘肃巨丰投资资讯有限应负美国公司广东分美国公司作出责令裁并控制措施的同意》。广东证监盐务引述，巨丰投顾广东分美国公司实质上不限违背规定：一是合规管理者制度制订不完善；二是留痕管理者、投资者须要性管理者及投资者回访社会上活动不同步进行。此前在7月初12日，巨丰投顾重庆分美国公司因为3项违背规定被重庆证监盐务责令裁并并暂停另行增投资者12个月初。

美国公司治理（Corporate Governance）

1、杭州高另行（300478.SZ）：时是比例增持且并未及时信披，控股公司债权人东杭合资公司被需有提防逆

7月初11日，杭州高另行应于，美国公司接到美国公司控股公司债权人湖州东杭控股公司合资公司有限美国公司通知，东杭合资公司于近日接到中都国有价证券监督管理者会同员会湖州政府部门盐务国务院的行政机构政府部门控制措施同意书。

2021年12月初21日至2022年4月初28日此后，美国公司作为杭州高另行橡塑材料入股有限美国公司5%以上债权人，通过律理拍卖、比较大都竞价和大宗结算方式共增持杭州高另行入股5.8%，考虑限制性有价证券证券结算所的入股稀释受到影响，美国公司累计公共利益变动上升5.65%。在公共利益变动比例达到5%时，美国公司并未写明停止代购杭州高另行入股并及时强制执行者分析报告、应于责任。直至2022年4月初29日才公开发表Coimbatore公共利益变动建议书。

2、ST爱迪尔（002740.SZ）：对外债管理者权人达日极高余额并未及时信披，美国公司及兼常务总裁缴提防逆

7月初14日，ST爱迪尔接到广东证监盐务关于对美国公司、兼常务总裁狄爱玲作出需有提防逆控制措施的同意。

报载，广东省爱迪尔珠宝创业入股有限美国公司实质上如下问题：

2018年9月初27日，爱迪尔与南昌银行入股有限美国公司小大型企业信贷中都心（不限简称南昌银行）达成协议《业务协力协定》。根据协定恰巧，南昌银行向爱迪尔推介的货款人包括信贷赞同，爱迪尔为货款人的信贷包括连带债管理者权人应负，协定恰巧南昌银行发放的信贷本金共不最多7500万元，三份信贷不最多200万元。南昌银行自2018年9月初29日至2019年4月初12日此后，向36名系统性货款人包括货款共计7130万元,爱迪尔包括对外债管理者权人的日极高债管理者权人余额为7130万元，分之一爱迪尔2017年度经审计净股票的4.96%，爱迪尔并未就上述事项强制执行者议决机制，并未及时强制执行者个人信息公开发表责任。截至2022年6月初30日，上述货款共尚余900万元本金并未偿还。

3、尔康制药（300267.SZ）：原常务董事短线结算，缴提防逆

7月初15日，尔康制药接到湖南证监盐务行政机构政府部门控制措施同意书，湖南证监盐务同意对美国公司原常务董事程云作出需有提防逆的监督管理者控制措施。程云作为美国公司兼常务董事，利用子女账户分别于2022年3月初15日、3月初18日和3月初22日代购美国公司有价证券，买入入股25万股，卖出入股25万股，构成短线结算。

4、圣湘动物（688289.SH）：违背许诺违规年末，二债权人朱锦伟缴提防逆

7月初15日，中都国证监会公开发表关于对朱锦伟作出需有提防逆行政机构政府部门控制措施的同意。朱锦伟作为圣湘动物科技入股有限美国公司发行股票5%以上债权人、兼常务董事，于2021年11月初26日通过大宗结算年末美国公司有价证券460万股，年末要价为45.97元/股，年末价格低于美国公司有价证券发行价格50.48元/股，违背了朱锦伟在圣湘动物《招股简介》中都跟进的系统性许诺。

5、双成药业（002693.SZ）：兼理事长子女短线结算，被海南证监盐务需有提防逆

7月初15日，双成药业兼理事长周云接到海南证监盐务提防逆，同意对其作出需有提防逆的行政机构政府部门控制措施。报载，周云担任美国公司理事长此后，子女符儒远名下有价证券账户于2022年5月初6日至2022年5月初11日此后累计买入美国公司有价证券12万股，卖出9.5万股，构成短线结算。

6、德展健康（000813.SZ）：个人信息公开发表不有条理、不准确，美国公司及系统性应负人接到提防逆

7月初16日，德展健康公开发表应于，接到吐鲁番证监盐务需有的关于美国公司及美国公司系统性应负人的《行政机构政府部门控制措施同意书》。

2022年4月初27日，美国公司公开发表《2021年年度分析报告》，2021年归属于证券结算所美国公司债权人的下同为-5758.19万元，扣除非经常性损益后的下同为-10032.23万元。

美国公司在2021年度盈利第一比较大都公开发表的归属于证券结算所美国公司债权人的下同、扣除非经常性损益后的下同与简介实质值实质上重大区别且差额性质发生变化，系统性个人信息公开发表不有条理、不准确，风险洞察不确实。

7、卓郎智能（600545.SH）：四项违规，缴提防逆

7月初14日，吐鲁番证监盐务对卓郎智能技术入股有限美国公司需有提防逆。

报载，美国公司实质上不限违规问题：

一、共同点结算并未强制执行者议决及公开发表机制；二、极其重要股票购入事项并未写明强制执行者议决机制；三、重大事项公开发表不及时不确实；四、盈利第一集公开发表不准确。

8、宁波富邦（600768.SH）：实质上多项违背规定，美国公司及系统性人员缴提防逆

7月初11日，宁波富邦应于，美国公司接到中都国有价证券监督管理者会同员会宁波政府部门盐务需有的行政机构政府部门控制措施同意书《关于对宁波富邦精业合资公司入股有限美国公司作出责令裁并控制措施的同意》和《关于对陈豪、宋凌杰、岳培青作出政府部门谈话控制措施的同意》。

报载，美国公司实质上不限违背规定：（1）会计结算不国际标准规范。应付职工工资结算不国际标准规范。美国公司年终奖实质上跨期计提的情形，导致美国公司多计2021年下同，且总额最多2021年经审计下同的10%。（2）个人信息公开发表不及时。共同点结算公开发表不及时。美国公司于2021年2月初向控股公司债权人货款500万元，并于同一天初偿还上述货款，但并未及时公开发表该共同点结算。

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